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各省屬企業(yè)，委機(jī)關(guān)各處室：
《山東省省屬企業(yè)國資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》和《山東省省屬企業(yè)國資監(jiān)管通報(bào)工作規(guī)則》已經(jīng)省國資委第306次主任辦公會議研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
制定提示函和通報(bào)工作規(guī)則是貫徹以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管要求，形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制的具體舉措。各省屬企業(yè)要高度重視，強(qiáng)化主體責(zé)任，認(rèn)真做好提示函和通報(bào)事項(xiàng)的整改落實(shí)工作，切實(shí)發(fā)揮好提示函預(yù)防為主、通報(bào)警示教育的作用，進(jìn)一步提升企業(yè)集團(tuán)管控水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
山東省國資委
2020年4月14日
山東省省屬企業(yè)國資監(jiān)管提示函工作規(guī)則
第一條 為加快形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，加大對省屬企業(yè)存在風(fēng)險(xiǎn)和問題的警示力度，指導(dǎo)企業(yè)提高化解重大風(fēng)險(xiǎn)，督促做好整改落實(shí)工作，推動企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，參照國務(wù)院國資委《國資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱省屬企業(yè)是指山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱省國資委）根據(jù)省政府授權(quán)依法履行出資人職責(zé)的企業(yè)。
第三條 本規(guī)則所稱提示函是指省國資委在國資監(jiān)管工作中提示特定省屬企業(yè)有效應(yīng)對、整改存在風(fēng)險(xiǎn)和問題的公文。
第四條提示函主要適用于省屬企業(yè)（含權(quán)屬企業(yè)）發(fā)生的以下情形：
?。ㄒ唬┴瀼攸h和國家重大決策部署、省委省政府重要工作要求力度不夠，進(jìn)度緩慢或成效欠佳的；
?。ǘ﹫?zhí)行黨章和黨內(nèi)其他法規(guī)以及省委、省國資委黨委規(guī)范性文件不到位的；
?。ㄈ﹫?zhí)行國家和省法律法規(guī)、國資監(jiān)管規(guī)章和規(guī)范性文件以及國資監(jiān)管工作要求不到位或推動改革不力，可能造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的；
?。ㄋ模┢髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、改革發(fā)展、黨的建設(shè)、董事會運(yùn)行中存在苗頭性、傾向性問題或較大風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
（五）企業(yè)未按規(guī)定執(zhí)行重大事項(xiàng)請示報(bào)告制度或報(bào)告情況不準(zhǔn)確、不及時(shí)，可能對國資監(jiān)管工作造成不良影響的；
（六）落實(shí)出資人監(jiān)管和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視巡察監(jiān)督等整改要求可能逾期或不達(dá)標(biāo)的；
?。ㄆ撸┰趪H化經(jīng)營、國際交流合作、外事管理等工作中行為不當(dāng)，可能造成較大負(fù)面影響的；
?。ò耍┢渌枰崾镜氖马?xiàng)。
第五條省國資委在國資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)省屬企業(yè)（含權(quán)屬企業(yè)）存在上述第四條所列情形的，由相關(guān)業(yè)務(wù)職能處室按照工作程序，擬制提示函，報(bào)經(jīng)分管委領(lǐng)導(dǎo)審簽后，統(tǒng)一編號，以省國資委辦公室（黨委辦公室）名義向有關(guān)省屬企業(yè)印發(fā)提示函，同時(shí)抄送監(jiān)督與稽查工作處，監(jiān)督與稽查工作處實(shí)行臺賬管理。
第六條有關(guān)省屬企業(yè)收到提示函后，應(yīng)認(rèn)真組織落實(shí)，明確相關(guān)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和職能部門的工作責(zé)任，對函列事項(xiàng)進(jìn)行分析研判，制定工作方案，采取有效措施，做好風(fēng)險(xiǎn)防控或整改落實(shí)工作。
第七條 對于提出的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，有關(guān)省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織開展全面排查，準(zhǔn)確評估風(fēng)險(xiǎn)涉及的范圍、影響程度等，采取有效措施積極應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，并做好企業(yè)間風(fēng)險(xiǎn)隔離。
第八條 對于需要整改落實(shí)的事項(xiàng)，有關(guān)省屬企業(yè)要嚴(yán)格對照相關(guān)整改要求，落實(shí)整改責(zé)任，細(xì)化整改措施，明確整改時(shí)限，切實(shí)整改落實(shí)到位。
第九條 有關(guān)省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到提示函15個(gè)工作日內(nèi)將風(fēng)險(xiǎn)防控或整改落實(shí)工作方案報(bào)送省國資委；對提示函事項(xiàng)持有異議的，應(yīng)當(dāng)正式向省國資委作出書面解釋說明。
省國資委相關(guān)業(yè)務(wù)職能處室負(fù)責(zé)對企業(yè)工作方案進(jìn)行審核。
第十條 有關(guān)省屬企業(yè)要按照審核確定的工作方案，積極采取措施加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，落實(shí)整改要求，完善關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度，優(yōu)化管理流程，強(qiáng)化內(nèi)控體系有效執(zhí)行，并通過企業(yè)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督、巡察監(jiān)督等工作，確保風(fēng)險(xiǎn)可控在控，整改工作落實(shí)落地。
第十一條 對于需要長期整改落實(shí)的事項(xiàng)，有關(guān)省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)每半年向省國資委報(bào)告工作進(jìn)展情況；對于可能造成較大、重大資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告省國資委。
第十二條 有關(guān)省屬企業(yè)在提示函事項(xiàng)辦結(jié)后，要將相關(guān)工作開展情況、具體舉措、整改成效等形成專項(xiàng)工作報(bào)告，正式報(bào)送省國資委。
省國資委相關(guān)業(yè)務(wù)職能處室負(fù)責(zé)對企業(yè)專項(xiàng)工作報(bào)告進(jìn)行審核，并函告監(jiān)督與稽查工作處，監(jiān)督與稽查工作處予以辦結(jié)銷號。
第十三條 省國資委將加強(qiáng)對省屬企業(yè)提示函事項(xiàng)的監(jiān)督檢查工作，跟蹤評估整改成效，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，提升國資監(jiān)管效能。
第十四條 省國資委將定期匯總分析提示函反映省屬企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和問題，有針對性地完善相關(guān)國資監(jiān)管制度規(guī)定，并將典型性、普遍性、多發(fā)性和系統(tǒng)性問題納入年度綜合檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查范圍進(jìn)行抽查復(fù)核。
省國資委監(jiān)督與稽查工作處負(fù)責(zé)對提示函反映事項(xiàng)進(jìn)行定期分析，并作為確定監(jiān)督檢查內(nèi)容等相關(guān)工作的依據(jù)。
第十五條 省國資委對提示函事項(xiàng)整改不及時(shí)、不徹底或敷衍整改的省屬企業(yè)，由相關(guān)職能處室會同監(jiān)督與稽查工作處進(jìn)行約談、通報(bào)；對違規(guī)經(jīng)營投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，嚴(yán)肅追究責(zé)任；對涉嫌違紀(jì)違法的，及時(shí)移交有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)或有關(guān)國家機(jī)關(guān)。
第十六條 本規(guī)則由省國資委負(fù)責(zé)解釋。
第十七條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。
山東省省屬企業(yè)國資監(jiān)管通報(bào)工作規(guī)則
第一條 為加快形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，有效開展對省屬企業(yè)重大違規(guī)問題和資產(chǎn)損失事件的通報(bào)工作，發(fā)揮警示教育和懲戒震懾作用，強(qiáng)化整改落實(shí)工作，推動企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)山東省省屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究相關(guān)制度規(guī)定，參照國務(wù)院國資委《國資監(jiān)管通報(bào)工作規(guī)則》，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱省屬企業(yè)是指山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱省國資委）根據(jù)省政府授權(quán)依法履行出資人職責(zé)的企業(yè)。
第三條 本規(guī)則所稱通報(bào)是指省國資委在國資監(jiān)管工作中，對省屬企業(yè)（含權(quán)屬企業(yè)）存在的典型性、普遍性或重大違規(guī)問題和資產(chǎn)損失事件，在省屬企業(yè)范圍內(nèi)予以批評、教育和警示的公文。
第四條 通報(bào)主要適用于省屬企業(yè)（含權(quán)屬企業(yè)）發(fā)生以下情形：
?。ㄒ唬┴瀼芈鋵?shí)黨和國家重大決策部署、省委省政府重要工作要求存在重大問題或產(chǎn)生其他嚴(yán)重不良后果的；
?。ǘ﹪?yán)重違反黨章和黨內(nèi)其他法規(guī)以及省委、省國資委黨委規(guī)范性文件的；
（三）嚴(yán)重違反國家和省法律法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章、有關(guān)規(guī)范性文件及政策規(guī)定的；
?。ㄋ模┢髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、改革發(fā)展、黨的建設(shè)、董事會運(yùn)行中存在突出問題，造成重大資產(chǎn)損失、重大風(fēng)險(xiǎn)或其他嚴(yán)重不良后果的；
（五）企業(yè)未按規(guī)定執(zhí)行重大事項(xiàng)請示報(bào)告制度，或惡意瞞報(bào)漏報(bào)謊報(bào)，對國資監(jiān)管工作造成嚴(yán)重不良影響的；
?。Τ鲑Y人監(jiān)管和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視巡察監(jiān)督等工作中發(fā)現(xiàn)的問題拒絕整改、敷衍整改或反復(fù)整改不到位的；
（七）在國際化經(jīng)營、國際交流合作、外事管理等工作中行為不當(dāng)，造成重大負(fù)面影響或其他嚴(yán)重不良后果的；
?。ò耍┢渌枰▓?bào)的事項(xiàng)。
第五條 省國資委在國資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)省屬企業(yè)（含權(quán)屬企業(yè)）存在上述第四條所列情形的，由相關(guān)業(yè)務(wù)職能處室按照有關(guān)工作程序，擬制通報(bào)稿，報(bào)經(jīng)委主要領(lǐng)導(dǎo)審簽后，統(tǒng)一編號，以省國資委（省國資委黨委）名義向各省屬企業(yè)印發(fā)通報(bào)，監(jiān)督與稽查工作處實(shí)行臺賬管理。
第六條 發(fā)生通報(bào)事項(xiàng)的省屬企業(yè)收到通報(bào)后，要及時(shí)傳達(dá)部署，企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人員、領(lǐng)導(dǎo)班子成員及有關(guān)職能部門應(yīng)認(rèn)真分析通報(bào)事項(xiàng)產(chǎn)生的根源，研究制定整改工作方案，明確整改措施、責(zé)任主體和時(shí)間進(jìn)度，認(rèn)真落實(shí)整改要求。
第七條 發(fā)生通報(bào)事項(xiàng)的省屬企業(yè)應(yīng)在收到通報(bào)20個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)工作情況及整改工作方案報(bào)送省國資委。
省國資委相關(guān)業(yè)務(wù)職能處室負(fù)責(zé)對企業(yè)工作方案進(jìn)行審核。
第八條 發(fā)生通報(bào)事項(xiàng)的省屬企業(yè)相關(guān)職能部門應(yīng)積極采取措施，立即糾正違規(guī)行為，消除不良影響，減少或挽回資產(chǎn)損失，有效防范類似事件發(fā)生。
第九條 發(fā)生通報(bào)事項(xiàng)的省屬企業(yè)內(nèi)控（風(fēng)險(xiǎn)）管理部門要對照通報(bào)事項(xiàng)反映的重大缺陷和管理漏洞，完善關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度，優(yōu)化管理流程，強(qiáng)化內(nèi)控體系有效執(zhí)行，切實(shí)提升內(nèi)控體系管控水平。
第十條 發(fā)生通報(bào)事項(xiàng)的省屬企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門、巡察工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將通報(bào)事項(xiàng)納入年度工作重點(diǎn)，強(qiáng)化對企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)和問題整改工作跟蹤檢查力度，檢驗(yàn)整改工作成效，確保整改工作落實(shí)落地。
第十一條對于通報(bào)事項(xiàng)涉及違反黨規(guī)黨紀(jì)、違規(guī)經(jīng)營投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，有關(guān)省屬企業(yè)要嚴(yán)格按照規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅問責(zé)。
第十二條 對于需要長期整改落實(shí)的通報(bào)事項(xiàng)，有關(guān)省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)每半年向省國資委報(bào)告整改工作進(jìn)展情況。
第十三條 發(fā)生通報(bào)事項(xiàng)的省屬企業(yè)對通報(bào)事項(xiàng)整改落實(shí)后，要將整改工作開展情況、具體舉措、整改成效及人員處理情況等形成專項(xiàng)工作報(bào)告，正式報(bào)送省國資委。
省國資委相關(guān)業(yè)務(wù)職能處室負(fù)責(zé)對企業(yè)專項(xiàng)工作報(bào)告進(jìn)行審核，并函告監(jiān)督與稽查工作處，監(jiān)督與稽查工作處予以辦結(jié)銷號。
第十四條 各省屬企業(yè)要從通報(bào)事項(xiàng)中汲取教訓(xùn)，引以為戒，舉一反三，主動開展對照檢查，發(fā)現(xiàn)類似問題應(yīng)當(dāng)按照通報(bào)相關(guān)要求做好整改落實(shí)工作。
第十五條 省國資委將加強(qiáng)對省屬企業(yè)通報(bào)事項(xiàng)整改落實(shí)工作的監(jiān)督檢查，評估整改成效，推動企業(yè)不斷完善內(nèi)部管控機(jī)制。
第十六條 省國資委將定期匯總分析通報(bào)反映省屬企業(yè)存在的重大風(fēng)險(xiǎn)事件和突出問題，有針對性地完善國資監(jiān)管制度規(guī)定，并納入年度綜合檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查范圍進(jìn)行抽查復(fù)核。
省國資委監(jiān)督與稽查工作處負(fù)責(zé)對通報(bào)反映事項(xiàng)進(jìn)行定期分析，并作為確定監(jiān)督檢查內(nèi)容等相關(guān)工作的依據(jù)。
第十七條 省國資委對整改不到位或拒絕整改、拖延整改的省屬企業(yè)，嚴(yán)肅追究責(zé)任；對涉嫌違紀(jì)違法的，及時(shí)移交有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)或有關(guān)國家機(jī)關(guān)。
第十八條 本規(guī)則由省國資委負(fù)責(zé)解釋。
第十九條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。
粵公網(wǎng)安備 44190002000375號