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　　作為金融國(guó)企，東莞證券堅(jiān)持黨建引領(lǐng)文化建設(shè)，通過(guò)“黨建+運(yùn)營(yíng)”的模式打造“紅心向黨 數(shù)智運(yùn)營(yíng)”特色黨建文化品牌，緊緊圍繞“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”八字方針，筑起合規(guī)運(yùn)營(yíng)的“四梁八柱”，通過(guò)中臺(tái)發(fā)力持續(xù)推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

圖為：東莞證券圍繞行業(yè)文化理念打造的合規(guī)運(yùn)營(yíng)“四梁八柱”

　　【合規(guī)是底線】

　　一是落實(shí)股票發(fā)行注冊(cè)制適當(dāng)性管理工作，護(hù)航投資者合法合規(guī)進(jìn)行證券投資。東莞證券加強(qiáng)黨業(yè)融合，以黨建促司建為抓手，厚植行業(yè)合規(guī)文化，黨員同志帶頭鉆研注冊(cè)制和《證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》等監(jiān)管新規(guī)要求，結(jié)合公司運(yùn)營(yíng)中臺(tái)實(shí)際，持續(xù)修訂制度、優(yōu)化流程、完善系統(tǒng)，積極部署落實(shí)做好投資者開(kāi)通注冊(cè)制交易權(quán)限相關(guān)制度修訂、流程設(shè)計(jì)及投教服務(wù)；完善開(kāi)戶文本內(nèi)容和客戶信息收錄要求，協(xié)助實(shí)行投資者適當(dāng)性強(qiáng)匹配改造方案等，扎實(shí)推進(jìn)注冊(cè)制新規(guī)及投資者適當(dāng)性管理工作。

　　二是號(hào)召公司全員貫徹信息安全理念，共同筑牢投資者信息安全根基。在今年第八個(gè)全民國(guó)家安全教育日，東莞證券運(yùn)營(yíng)黨支部帶頭發(fā)起了《維護(hù)投資者信息安全倡議書(shū)》，號(hào)召公司全員貫徹信息安全理念，共同筑牢投資者信息安全根基。同時(shí)，堅(jiān)持以落實(shí)注冊(cè)制相關(guān)合規(guī)工作為契機(jī)，在晨會(huì)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)平臺(tái)融入行業(yè)文化和企業(yè)文化宣傳培訓(xùn)，教育引導(dǎo)全員在全面落實(shí)注冊(cè)制新規(guī)下，充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)和道德風(fēng)險(xiǎn)防范的價(jià)值意義，樹(shù)立正確的價(jià)值觀、利益觀，廉潔從業(yè)、合規(guī)展業(yè)。

圖為：東莞證券運(yùn)營(yíng)中心晨會(huì)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)現(xiàn)場(chǎng)

　　【誠(chéng)信是義務(wù)】

　　一是率先智能審核，搭建資管業(yè)務(wù)資金運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，加強(qiáng)誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)防范。東莞證券持續(xù)深入基層調(diào)研，黨員同志深入業(yè)務(wù)一線，了解柜臺(tái)業(yè)務(wù)審核急難愁盼問(wèn)題，堅(jiān)持把情況摸清、把問(wèn)題找準(zhǔn)、把對(duì)策提實(shí)謹(jǐn)慎評(píng)估，充分論證，實(shí)施完成智能審核項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)按業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別實(shí)現(xiàn)差異化管控措施，有效識(shí)別投資者開(kāi)戶資料真實(shí)性，防范投資者誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目在AI輔助人工審核的基礎(chǔ)上，提升網(wǎng)上開(kāi)戶業(yè)務(wù)辦理效率約20%，進(jìn)一步夯實(shí)業(yè)務(wù)審核風(fēng)險(xiǎn)防護(hù)根基，提升柜臺(tái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范識(shí)別能力。

　　二是整合資管投資交易業(yè)務(wù)資金工作流，搭建資管業(yè)務(wù)資金運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防控。結(jié)合東莞證券2023年黨旗在國(guó)企基層一線高高飄揚(yáng)行動(dòng)，黨員同志帶頭深入一線開(kāi)展項(xiàng)目攻堅(jiān)，搭建資管業(yè)務(wù)資金運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，通過(guò)交易、托管行、結(jié)算機(jī)構(gòu)前中后臺(tái)系統(tǒng)聯(lián)通和數(shù)據(jù)交互，實(shí)現(xiàn)資金劃撥指令自動(dòng)生成。自2023年5月底上線試運(yùn)行以來(lái)，單筆劃款指令處理時(shí)長(zhǎng)由原來(lái)的平均8-10時(shí)間縮至3-5分鐘，節(jié)約50%的時(shí)效，有效提升資管投資交易業(yè)務(wù)資金劃撥效率，加強(qiáng)資管投資交易業(yè)務(wù)資金工作流的閉環(huán)管理。

　　【專業(yè)是特色】

　　一是立足職能職責(zé)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)數(shù)字證書(shū)全生命周期線上化管理。通過(guò)數(shù)字證書(shū)管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)數(shù)字證書(shū)臺(tái)賬登記、到期提醒等線上化閉環(huán)管理功能，至目前，該平臺(tái)已支撐服務(wù)公司600+個(gè)數(shù)字證書(shū)的規(guī)范化高效管理。

　　二是為投資者提供精準(zhǔn)、專業(yè)服務(wù)場(chǎng)景，創(chuàng)新推動(dòng)實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)線上化方案。黨員同志聚焦群眾反映集中的共性需求和存在的普遍性問(wèn)題，針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)辦理耗時(shí)長(zhǎng)、客戶體驗(yàn)度不佳的問(wèn)題，特制定了機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)線上化方案，在滿足外規(guī)要求的同時(shí)，全力推進(jìn)線下業(yè)務(wù)線上化，優(yōu)化我司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)辦理流程。今年以來(lái)，梳理計(jì)劃上線的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程共計(jì)12項(xiàng)，有效提升機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)服務(wù)水平。

　　【穩(wěn)健是保證】

　　一是構(gòu)建統(tǒng)一監(jiān)控平臺(tái)系統(tǒng)，實(shí)施數(shù)字員工行動(dòng)，夯實(shí)安全、穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)。堅(jiān)持發(fā)揮黨支部戰(zhàn)斗堡壘作用，東莞證券成立了由黨員先鋒崗、業(yè)務(wù)骨干組成智能運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目建設(shè)小組，結(jié)合運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)，建成運(yùn)營(yíng)集中監(jiān)控平臺(tái)，強(qiáng)化運(yùn)營(yíng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力。至7月初，該運(yùn)營(yíng)集中監(jiān)控平臺(tái)已上線510余項(xiàng)監(jiān)控指標(biāo)，涵蓋客戶資金封閉性及平衡式管理、投資者適當(dāng)性條件及權(quán)限異常、司法處置賬戶異動(dòng)等高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，由原人工定期排查或事后排查轉(zhuǎn)變?yōu)橄到y(tǒng)自動(dòng)事前或事中實(shí)時(shí)監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)管理方式的信息化、數(shù)字化管理轉(zhuǎn)型升級(jí)。

圖為：東莞證券黨員同志研究分析統(tǒng)一監(jiān)控平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)行情況

　　二是加強(qiáng)科技賦能促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展，實(shí)施數(shù)字員工行動(dòng)，加速運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型，夯實(shí)安全、穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)。堅(jiān)持守正創(chuàng)新，科技賦能，借助RPA+AI集成模擬人類員工能力，針對(duì)高頻且人工操作步驟較多風(fēng)險(xiǎn)較大的特點(diǎn)，梳理并上線了11個(gè)運(yùn)營(yíng)管理關(guān)鍵流程RPA項(xiàng)目。項(xiàng)目效果顯著，以參數(shù)RPA和權(quán)限RPA為例，自2023年1月啟動(dòng)至今共完成566條代銷基金參數(shù)設(shè)置流程和134條權(quán)限授權(quán)流程，占總流程數(shù)的30%。

　　“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn),是資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的價(jià)值取向。下來(lái)，東莞證券將繼續(xù)深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的二十大精神，堅(jiān)持黨建引領(lǐng)促司建，始終堅(jiān)持“黨建引領(lǐng)”的鮮明方向，積極在行業(yè)文化理念引領(lǐng)下，認(rèn)真對(duì)照證券行業(yè)文化“十要素”要求，堅(jiān)持守正創(chuàng)新，大力探索前沿技術(shù)在運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理應(yīng)用，提升數(shù)字化、智能化運(yùn)營(yíng)水平，將黨建工作與行業(yè)文化建設(shè)高度融合、形成合力，夯實(shí)企業(yè)良好的紅色文化根基，推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)，不斷增強(qiáng)高質(zhì)量發(fā)展的韌勁和動(dòng)力。