東府辦〔2014〕54號

關(guān)于印發(fā)《東莞市創(chuàng)新財政投入方式促進(jìn)

科技金融產(chǎn)業(yè)融合工作方案》的通知

各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），市府直屬各單位：

《東莞市創(chuàng)新財政投入方式促進(jìn)科技金融產(chǎn)業(yè)融合工作方案》業(yè)經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

東莞市人民政府辦公室

2014年5月30日

東莞市創(chuàng)新財政投入方式促進(jìn)科技金融產(chǎn)業(yè)融合工作方案

為貫徹落實《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》（中發(fā)〔2012〕6號）、《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)科技和金融結(jié)合的實施意見》（粵府辦〔2013〕33號）以及《中共東莞市委、東莞市人民政府關(guān)于促進(jìn)科技、金融與產(chǎn)業(yè)融合的意見》（東委發(fā)〔2012〕19號），充分發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)、放大和激勵作用，提高資金使用效益，為科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的投融資環(huán)境，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)全省科技與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的示范區(qū)，特制定本方案。

一、指導(dǎo)思想與基本原則

以習(xí)近平總書記提出的“圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈”為指導(dǎo)思想，創(chuàng)新方式機(jī)制，建立健全財政資金激勵撬動金融機(jī)構(gòu)和社會資本支持企業(yè)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的有效機(jī)制，加速推進(jìn)我市科技、金融和產(chǎn)業(yè)“三融合”，并把握以下四個原則：

（一）政府引導(dǎo)，市場運作

把握好政府和市場的關(guān)系，積極發(fā)揮政府統(tǒng)籌引導(dǎo)的作用，切實發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，放大財政科技資金的杠桿效應(yīng)，利用科技和金融結(jié)合手段，激勵企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等市場主體的積極性，帶動社會資本支持科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（二）試點先行，集中力量

借鑒先進(jìn)地區(qū)促進(jìn)科技金融產(chǎn)業(yè)融合的經(jīng)驗和政策措施，結(jié)合本市實際，大膽探索，先行先試，創(chuàng)新財政投入方式，形成多元有效的組合扶持方式；同時突出重點，集中力量支持確有融資困難、成長性好的優(yōu)質(zhì)企業(yè)和項目，以及扶持我市當(dāng)前迫切需要提升與培育發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

（三）完善機(jī)制，協(xié)調(diào)聯(lián)動

建立健全科技金融產(chǎn)業(yè)的工作聯(lián)動機(jī)制，加強(qiáng)多部門溝通協(xié)調(diào)，搭建促進(jìn)科技金融結(jié)合的平臺，集聚各方力量，形成條塊結(jié)合、上下聯(lián)動、整體推進(jìn)的工作格局，促進(jìn)政府、金融機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)等要素的良性互動，實現(xiàn)科技資源與金融資源有效對接。

（四）加強(qiáng)監(jiān)管，提高績效

加強(qiáng)科技金融產(chǎn)業(yè)運行的監(jiān)測和監(jiān)管，建立健全風(fēng)險防控管理體制機(jī)制；堅持財政資金使用績效導(dǎo)向，完善財政投入資金績效考核制度，確保資金使用安全、規(guī)范、合理、高效。

二、主要任務(wù)與預(yù)期目標(biāo)

（一）主要任務(wù)

在“科技東莞”工程專項資金和市產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型及創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金總體框架下，按照“試點先行、循序漸進(jìn)、分步改革”的原則，通過財政設(shè)立種子基金、信貸風(fēng)險補(bǔ)償專項資金、貸款貼息專項資金、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)風(fēng)險補(bǔ)助專項資金的方式，以我市相關(guān)金融組織機(jī)構(gòu)為依托，在全市開展“撥投聯(lián)動、撥貸聯(lián)動、投補(bǔ)聯(lián)動、貸貼聯(lián)動、貸獎聯(lián)動”等科技金融產(chǎn)業(yè)融合試點工作，通過2年的試點爭取健全多元化多層次的科技投融資體系，并在總結(jié)試點成效的基礎(chǔ)上逐步推廣。

（二）預(yù)期目標(biāo)

1．通過市財政在“科技東莞”工程專項資金中統(tǒng)籌安排首期5000萬元的種子基金、2億元的信貸風(fēng)險補(bǔ)償資金池、1000萬元科技金融服務(wù)體系建設(shè)資金，每年6000萬元的貸款貼息資金、每年2000萬元的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)風(fēng)險補(bǔ)助資金，爭取到2015年末，累計撬動金融機(jī)構(gòu)和試點銀行為我市創(chuàng)新型科技企業(yè)和傳統(tǒng)優(yōu)勢企業(yè)提供不少于20億元規(guī)模的融資支持。

2．通過財政資金和社會資本的大力資助與支持，推動我市創(chuàng)新型企業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展與集聚，加快提升我市產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和區(qū)域創(chuàng)新能力，爭取到2015年末全市國家高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量超過800家、高技術(shù)制造業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)增加值比重達(dá)到36%、全社會研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)到2.3%。

3．通過財政資金的引導(dǎo)，推動我市各類金融機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)組織興起和發(fā)展，豐富我市各類金融工具和產(chǎn)品，增強(qiáng)我市金融市場的創(chuàng)新活力和服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力。

4．逐步建立我市財政資金和金融、社會資本聯(lián)合支持科技創(chuàng)新的投入模式，并借助金融機(jī)構(gòu)的管理手段，健全我市財政資金監(jiān)管機(jī)制，強(qiáng)化財政績效目標(biāo)管理體制。

三、具體工作內(nèi)容

（一）引導(dǎo)發(fā)展天使投資

1．設(shè)立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子基金

工作要點：針對市場對企業(yè)創(chuàng)新鏈前端支持的“缺位”與“失靈”，市財政設(shè)立首期5000萬元的“東莞市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子基金”，通過招投標(biāo)的方式，委托專業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行運作。種子基金全部用于并僅限于投資東莞市內(nèi)注冊的種子期、初創(chuàng)期等創(chuàng)業(yè)早期科技型中小微企業(yè)或項目，其中優(yōu)先考慮對獲得政府立項的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項目、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目、省市創(chuàng)新科研團(tuán)隊和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才以及市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎的企業(yè)和項目進(jìn)行投資，同時要求受托管理創(chuàng)投機(jī)構(gòu)對種子基金所投項目進(jìn)行跟進(jìn)投資。

運行機(jī)制：建立種子基金聯(lián)席會議制度，由市科技局等相關(guān)部門委派人員以及聘請投融資領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜业冉M成，主要負(fù)責(zé)種子基金投資、退出等重大事項的決策、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。市科技局是種子基金的業(yè)務(wù)主管部門，負(fù)責(zé)審議和發(fā)布種子基金年度支持重點和工作指南，同時對基金運作和使用情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。市財政局是種子基金的監(jiān)管部門，負(fù)責(zé)對基金進(jìn)行監(jiān)管和重點績效評價。受托管理機(jī)構(gòu)按委托要求對種子項目基金進(jìn)行管理，行使出資人職責(zé)。種子基金對單個企業(yè)或項目只進(jìn)行一次投資，投資額不超過300萬元，持股不超過30%，受托管理機(jī)構(gòu)跟進(jìn)投資不低于50%，投資期限最多不超過5年。

退出機(jī)制：種子基金按約定條件，采取企業(yè)上市、股權(quán)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出，具體由受托管理機(jī)構(gòu)擬定退出方案，選擇最佳的退出時機(jī)，在種子基金聯(lián)席會議批準(zhǔn)后辦理退出手續(xù)。對種子基金退出形成的資金（包括原投入資本金及其取得的收益扣除受托管理機(jī)構(gòu)獎勵），由受托管理機(jī)構(gòu)全額繳回種子基金專用賬戶。

風(fēng)險控制：種子基金引入托管銀行進(jìn)行監(jiān)管，受托管理機(jī)構(gòu)在種子基金聯(lián)席會議確定的代理銀行范圍內(nèi)開設(shè)專戶，由該開戶銀行負(fù)責(zé)種子基金的資金保管、撥付、結(jié)算及日常監(jiān)管工作。托管銀行只有在接到聯(lián)席會議的撥款指令后，方可辦理資金撥付。受托投資機(jī)構(gòu)須配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行投資分析和項目選擇，建立規(guī)范的風(fēng)險內(nèi)控機(jī)制，定期跟蹤項目進(jìn)展。

清算核銷：種子基金項目發(fā)生失敗，按《中華人民共和國公司法》和各方簽訂的合同條款之規(guī)定由種子基金項目各方共同組成清算小組，對項目實施情況、失敗原因、損失情況進(jìn)行評估，分清原因、責(zé)任和各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)，并由市相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門按照有關(guān)規(guī)定選擇審計機(jī)構(gòu)對種子基金損失部分進(jìn)行審計，經(jīng)種子基金聯(lián)席會議審定，報請市政府核準(zhǔn)后予以核銷，對由人為因素造成種子基金項目失敗的，將依法追究種子基金項目承擔(dān)企業(yè)和相關(guān)人員的責(zé)任。

績效評價：種子基金納入公共財政考核評價體系，由市財政局等部門對種子基金進(jìn)行重點績效評價，績效評價結(jié)果作為今后年度種子基金安排重要依據(jù)。

2．實施投補(bǔ)聯(lián)動支持計劃

工作要點：市財政每年安排2000萬元作為創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)風(fēng)險補(bǔ)助資金，專門用于對在我市注冊并已投資于我市初創(chuàng)期科技型中小微企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)（不包括市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子基金）進(jìn)行補(bǔ)助，用于減輕創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)開展天使投資的風(fēng)險。

支持方式：創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)完成項目投資并發(fā)生了虧損的，可申請風(fēng)險補(bǔ)助，按照最高不超過其實際已投資于我市初創(chuàng)期科技型中小微企業(yè)的投資額的10%給予風(fēng)險補(bǔ)助，補(bǔ)助金額最高不超過50萬元人民幣，一年內(nèi)對同一家創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的資助額最高不超過100萬元。

（二）推動銀行加大信貸力度

工作要點：市財政安排2億元作為信貸風(fēng)險補(bǔ)償資金，分別以定期存款的方式存入試點銀行的專戶，用于試點銀行對經(jīng)市科技、經(jīng)信等相關(guān)政府部門立項資助或推薦的科技型企業(yè)和傳統(tǒng)優(yōu)勢企業(yè)貸款、銀行自身推出的創(chuàng)新融資產(chǎn)品所產(chǎn)生的風(fēng)險損失進(jìn)行補(bǔ)償，補(bǔ)償金按年度結(jié)算。合作銀行應(yīng)按照信貸風(fēng)險補(bǔ)償資金池的10倍，在自主審貸、自擔(dān)風(fēng)險基礎(chǔ)上，對經(jīng)政府部門立項的項目進(jìn)行放貸，每個項目貸款額度最高不超過1500萬元。試點半年后，將在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上逐步向具有主觀意愿及相應(yīng)資質(zhì)的銀行推廣，具體由市科技局、市財政局、市府金融工作局以及人民銀行東莞市中心支行等有關(guān)單位審核。

1．實施撥貸聯(lián)動支持計劃

支持方式：對獲得“科技東莞”工程資金立項資助的工業(yè)攻關(guān)項目、國際科技合作項目、企業(yè)工程技術(shù)研究開發(fā)中心、重點實驗室、產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步項目，試點采取“先政府立項、后銀行貸款、再財政撥款”的形式進(jìn)行支持。項目獲立項后，由業(yè)務(wù)主管部門將項目推薦給試點銀行，由銀行對企業(yè)進(jìn)行審核后按照立項資金最低1:1的比例為企業(yè)發(fā)放貸款，貸款期限一般不超過項目實施期限。貸款發(fā)生壞賬損失的，市財政在不超過實際發(fā)放貸款本金總額的10%額度內(nèi)，給予風(fēng)險補(bǔ)償支持。立項項目通過主管部門的驗收后，由市財政將立項資助資金撥付給企業(yè)。立項企業(yè)所負(fù)責(zé)實施的項目中途停止或沒有通過驗收的，市財政不撥付該筆立項資金。未獲得政府立項，但經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門認(rèn)可有發(fā)展前景的項目，推薦給合作銀行，對銀行自主審貸給予項目貸款的，同等納入風(fēng)險補(bǔ)償?shù)闹С址秶?/P>

2．實施重點企業(yè)信貸支持計劃

支持方式：對獲得國家、省科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金資助的企業(yè)，以及研發(fā)投入經(jīng)費不低于當(dāng)年營業(yè)收入3%的企業(yè)（主營收入超過50億元的，可適當(dāng)放低比例要求）和經(jīng)市政府認(rèn)定的大企業(yè)（集團(tuán)）培育企業(yè)，由政府相關(guān)部門定期向試點銀行推薦，銀行根據(jù)“政府推薦、自主審貸、市場運作、風(fēng)險共擔(dān)”的原則，對推薦企業(yè)進(jìn)行審核并決定是否發(fā)放貸款和貸款額度。發(fā)放信用貸款發(fā)生壞賬損失的，在不超過試點銀行實際發(fā)放貸款本金總額的10%額度內(nèi)，由風(fēng)險補(bǔ)償資金池給予補(bǔ)償。

3．實施銀行創(chuàng)新信貸支持計劃

支持方式：科技支行通過科技金融合作創(chuàng)新為科技型企業(yè)和傳統(tǒng)優(yōu)勢企業(yè)發(fā)放新型信貸產(chǎn)品資金發(fā)生壞賬損失的，在不超過實際發(fā)放貸款本金總額的10%額度內(nèi)，由風(fēng)險補(bǔ)償資金池給予補(bǔ)償。風(fēng)險補(bǔ)償金支持試點銀行開展的新型信貸產(chǎn)品主要包括：應(yīng)收賬款質(zhì)押貸款、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押、倉單質(zhì)押貸款等；與券商、信托、擔(dān)保合作聯(lián)合推出的各類直接債務(wù)融資工具；與融資租賃結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的設(shè)備融資租賃；與保險機(jī)構(gòu)合作開展的科技保險貸款；以及經(jīng)市委市政府同意或金融、人民銀行部門認(rèn)可開展的其它科技金融合作創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

4．實施貸獎聯(lián)動支持計劃

支持方式：對于試點銀行對上述企業(yè)發(fā)放的貸款，以及試點銀行自身開展的新型信貸業(yè)務(wù)，如果銀行當(dāng)年沒有發(fā)生不良貸款的，在當(dāng)年結(jié)余的風(fēng)險補(bǔ)償金中，按銀行新增貸款發(fā)放量的0.5%給予業(yè)務(wù)獎勵，每年最高300萬元。

（三）推進(jìn)貸款貼息計劃

工作要點：每年由市財政安排6000萬元，專門用于對企業(yè)從試點銀行對上述支持計劃中獲取的貸款進(jìn)行貼息資助，貼息資金實行總額控制，如年度實際支付的貼息資金少于資金額度的，結(jié)余資金滾存至下一年度繼續(xù)使用；如年度實際支付的項目貸款貼息資金大于資金額度的，通過調(diào)整貼息比例解決。

支持方式：對經(jīng)政府部門立項或推薦的以及通過試點銀行開展新型信貸業(yè)務(wù)獲得貸款的科技型企業(yè)和傳統(tǒng)優(yōu)勢企業(yè)，市財政按照其貸款實際支付利息的70%給予貼息（如超出總額，則視情況調(diào)整貼息比例），每個項目貼息時間最長不超過2年，每家企業(yè)每年最高貼息100萬元。對享受貼息的企業(yè)，獲得“科技東莞”工程專項立項資助或獲得我市財政對國家、省立項項目配套資助的，應(yīng)相應(yīng)核減貼息資金。

（四）推進(jìn)科技金融服務(wù)體系建設(shè)

工作要點：整合本市股權(quán)投資機(jī)構(gòu)、科技支行、證券公司、科技擔(dān)保機(jī)構(gòu)、上市公司、科技創(chuàng)新平臺以及具有證券資格的會計師事務(wù)所等力量成立科技創(chuàng)投聯(lián)合會，并以之為載體，打造一個集政府、企業(yè)、銀行、投資、擔(dān)保等各種科技創(chuàng)新、金融創(chuàng)新資源于一體的科技金融服務(wù)平臺，建立完善科技、金融與產(chǎn)業(yè)有效融合的信息對接和項目匹配渠道與機(jī)制。

支持方式：市財政安排1000萬元（可根據(jù)實際支付情況予以核定調(diào)整），通過政府購買服務(wù)、職能轉(zhuǎn)移等方式，支持以有較強(qiáng)實力和影響力的單位為承接主體，按照政府業(yè)務(wù)主管部門的統(tǒng)一規(guī)劃和具體標(biāo)準(zhǔn)要求，組建科技金融服務(wù)平臺、開設(shè)運作科技金融服務(wù)網(wǎng)、建立科技型企業(yè)和傳統(tǒng)優(yōu)勢企業(yè)數(shù)據(jù)及其融資需求信息庫、建立公共創(chuàng)新平臺技術(shù)成果信息庫和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航系統(tǒng)等，項目建設(shè)經(jīng)費以實際支出為準(zhǔn)；以及鼓勵支持相關(guān)機(jī)構(gòu)開展科技金融高峰論壇、培訓(xùn)交流以及投融資對接、技術(shù)成果對接活動等，單項活動資助最高資助20萬元。

四、建立議事協(xié)調(diào)機(jī)制

為確保試點工作的順利進(jìn)行，設(shè)立由市政府分管副市長或副秘書長任召集人、各相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同參與的議事協(xié)調(diào)機(jī)制。具體職責(zé)分工如下：

（一）市科技局、經(jīng)信局、外經(jīng)貿(mào)局、發(fā)改局：根據(jù)職能細(xì)化相關(guān)項目實施方案和制定資金使用細(xì)則，發(fā)布并受理相關(guān)支持計劃；推動建立科技型企業(yè)和傳統(tǒng)優(yōu)勢企業(yè)數(shù)據(jù)及其融資需求信息庫、創(chuàng)新平臺技術(shù)成果信息庫和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航系統(tǒng)，加強(qiáng)定期更新和動態(tài)管理，做好向銀行推薦企業(yè)的篩選工作；推動搭建運作科技金融服務(wù)平臺和開設(shè)科技金融服務(wù)網(wǎng)；實施績效自評，并組織資金使用單位開展績效自評，建立績效責(zé)任約束機(jī)制；會同相關(guān)職能部門，研究鼓勵科技金融合作與創(chuàng)新的政策措施。

（二）市財政局：負(fù)責(zé)落實各項財政政策保障和資金撥付安排；會同相關(guān)職能部門制定實施各項扶持計劃的具體操作規(guī)程，研究鼓勵科技金融合作與創(chuàng)新的政策措施；負(fù)責(zé)組織重點項目的績效評價；會同相關(guān)單位對試點效果進(jìn)行跟蹤，做好每半年的績效評估和2年試點期的經(jīng)驗總結(jié)；會同審計、監(jiān)察部門對試點工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，加強(qiáng)資金監(jiān)管。

（三）市府金融工作局：會同相關(guān)職能部門，研究鼓勵科技金融合作與創(chuàng)新的政策措施；會同有關(guān)部門指導(dǎo)銀行和企業(yè)開展科技金融合作創(chuàng)新業(yè)務(wù)以及相關(guān)對接活動；配合人民銀行東莞市中心支行，完善對相關(guān)企業(yè)的征信管理，加強(qiáng)社會信用體系和市場監(jiān)管體系建設(shè)。

（四）人民銀行東莞市中心支行、東莞銀監(jiān)分局：會同相關(guān)職能部門，研究鼓勵科技金融合作與創(chuàng)新的政策措施，并加強(qiáng)對科技金融創(chuàng)新成果的保護(hù)；負(fù)責(zé)完善對相關(guān)企業(yè)的征信管理；加強(qiáng)融資信息登記服務(wù)，保護(hù)金融市場各參與主體的合法權(quán)益，加強(qiáng)市場監(jiān)管體系建設(shè)。

（五）試點銀行：負(fù)責(zé)落實各項金融政策措施和支持計劃，切實加強(qiáng)對我市有關(guān)企業(yè)的信貸支持；積極開展科技金融合作與創(chuàng)新，開發(fā)更多適應(yīng)市場需求的新型金融工具和產(chǎn)品；動態(tài)跟蹤企業(yè)的經(jīng)營財務(wù)信息和財政資金使用情況，并定期向相關(guān)職能部門反饋；配合市財政局加強(qiáng)對財政資金的監(jiān)管。

相關(guān)單位要優(yōu)化完善監(jiān)管制度，嚴(yán)格規(guī)范項目準(zhǔn)入審查機(jī)制，強(qiáng)化審查人員廉潔奉公意識，建立健全責(zé)任追究機(jī)制，依法嚴(yán)肅處理違法、違規(guī)、違紀(jì)人員，建立盡職免責(zé)機(jī)制，結(jié)合項目具體情況，處理好嚴(yán)格監(jiān)管與寬容失敗的關(guān)系。

五、實施時間

本方案實施時間為兩年，至2015年12月31日止，之后再根據(jù)試點情況研究推廣。