東府辦〔2014〕21號

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關(guān)于印發(fā)《東莞市重大科技項(xiàng)目管理辦法》的通知

各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），市府直屬各單位：

《東莞市重大科技項(xiàng)目管理辦法》業(yè)經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

東莞市人民政府辦公室

2014年2月28日

東莞市重大科技項(xiàng)目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為推進(jìn)東莞市重大科技項(xiàng)目管理工作的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，建立公平、公開、公正的項(xiàng)目管理機(jī)制，保證項(xiàng)目實(shí)施的有效性，根據(jù)《東莞市重大科技項(xiàng)目資助辦法》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本管理辦法。

第二條 本管理辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)按照《東莞市重大科技項(xiàng)目資助辦法》立項(xiàng)的科技項(xiàng)目的實(shí)施和管理。

第三條 重大科技項(xiàng)目由市科技局牽頭，市發(fā)改局、市財(cái)政局參與組織實(shí)施、共同管理，市科協(xié)負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)專家評審工作。

第二章 立項(xiàng)與審批

第四條 重大科技項(xiàng)目的立項(xiàng)審批、專家評審和立項(xiàng)資助按照《東莞市“科技東莞”工程專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目立項(xiàng)審批管理辦法》、《“科技東莞”工程資助項(xiàng)目專家評審管理辦法》和《東莞市重大科技項(xiàng)目資助辦法》等規(guī)定執(zhí)行。

第三章 合同簽訂與變更管理

第五條 重大科技項(xiàng)目實(shí)行合同管理制度，對項(xiàng)目合同書的內(nèi)容及填報(bào)要求、簽訂、變更進(jìn)行規(guī)范管理。

第六條 合同書的內(nèi)容及填報(bào)要求

（一）合同書的內(nèi)容。包括項(xiàng)目績效目標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施時(shí)間、項(xiàng)目參與人員、項(xiàng)目支出預(yù)算明細(xì)、財(cái)政資助經(jīng)費(fèi)的使用范圍及資助額度、違規(guī)責(zé)任等。

（二）合同書的填報(bào)要求。合同書各項(xiàng)內(nèi)容及指標(biāo)原則上應(yīng)與項(xiàng)目申請書相應(yīng)內(nèi)容一致，指標(biāo)的考核時(shí)間應(yīng)體現(xiàn)在合同書執(zhí)行期內(nèi)，遵循可量化、可考核的原則。其中主要技術(shù)指標(biāo)應(yīng)明確項(xiàng)目完成時(shí)達(dá)到的關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)等；經(jīng)濟(jì)指標(biāo)應(yīng)明確項(xiàng)目完成時(shí)可實(shí)現(xiàn)的銷售收入、繳稅額度等（無經(jīng)濟(jì)指標(biāo)類項(xiàng)目除外）；項(xiàng)目成果應(yīng)明確項(xiàng)目完成時(shí)產(chǎn)生的專利、軟件著作權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、論文等。

第七條 合同書的簽訂流程

（一）重大科技項(xiàng)目經(jīng)市政府批準(zhǔn)并下達(dá)立項(xiàng)文件后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)通過東莞市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)提交《項(xiàng)目合同書》，經(jīng)市科技局進(jìn)行網(wǎng)上審核通過。無故逾期未提交《項(xiàng)目合同書》視為放棄該項(xiàng)目。

（二）項(xiàng)目承擔(dān)單位打印合同書、加蓋企業(yè)公章，送到鎮(zhèn)街科技主管部門辦理初審并蓋章后，提交市科技局?！俄?xiàng)目合同書》須由市科技局送交市財(cái)政局備案。

第八條 合同書的變更管理

（一）變更申請時(shí)限

項(xiàng)目執(zhí)行過程中，如遇項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃變動或重大事項(xiàng)發(fā)生，需要對合同書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃變動前或重大事項(xiàng)發(fā)生日期起1個(gè)月內(nèi)通過東莞市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)提交合同書變更申請。

（二）變更申請內(nèi)容

合同書變更內(nèi)容主要包括項(xiàng)目實(shí)施時(shí)間變更、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃變更、項(xiàng)目計(jì)劃目標(biāo)變更（包括研發(fā)內(nèi)容、技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)及成果指標(biāo)等）、項(xiàng)目承擔(dān)單位變更（包括承擔(dān)單位更名、參與單位變更），以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和參與人員變更等。

（三）變更申請要求

1、合同書變更申請應(yīng)針對變更的內(nèi)容，填寫詳細(xì)的變更內(nèi)容、原因、依據(jù)和理由等說明，提供充分的支撐證明材料。

2、項(xiàng)目延期期限一般不超過合同規(guī)定完成日期后一年。

（四）變更審核與批復(fù)

1、一般變更申請，包括項(xiàng)目實(shí)施時(shí)間變更（一年以內(nèi)）、項(xiàng)目承擔(dān)單位更名、項(xiàng)目參與人員變更等，由市科技局根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)行審核和批復(fù)。

2、重大變更申請，包括項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃變更、項(xiàng)目計(jì)劃目標(biāo)變更、項(xiàng)目參與單位變更、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更等，由市科技局組織專家對變更的合理性和合規(guī)性進(jìn)行咨詢論證，市科技局與市發(fā)改局、市財(cái)政局取得一致意見后，由市科技局給予變更批復(fù)。

3、超過一年以上的延期變更，由市科技局與市發(fā)改局、市財(cái)政局對變更的合理性進(jìn)行咨詢論證，必要時(shí)組織專家論證，由承擔(dān)單位出具項(xiàng)目實(shí)施承諾書，市科技局與市發(fā)改局、市財(cái)政局取得一致意見后，由市科技局給予延期變更批復(fù)。

4、市科技局、市發(fā)改局、市財(cái)政局意見不一致的變更申請，由市科技局提出具體處理建議，呈報(bào)市政府分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)決定。

第四章 項(xiàng)目監(jiān)理

第九條 重大科技項(xiàng)目實(shí)行委托監(jiān)理制度，對項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行全程監(jiān)理。

第十條 重大科技項(xiàng)目監(jiān)理內(nèi)容包括資金到位情況、資金使用情況、計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行情況、合同指標(biāo)完成情況、存在的問題及解決措施。

第十一條 重大科技項(xiàng)目監(jiān)理過程分為合同監(jiān)理、執(zhí)行情況監(jiān)理、協(xié)助驗(yàn)收監(jiān)理三個(gè)階段。

（一）合同監(jiān)理內(nèi)容

1、合同審核。以申報(bào)書約定的內(nèi)容及目標(biāo)為依據(jù)，監(jiān)理單位組織重大科技項(xiàng)目承擔(dān)單位填報(bào)合同，開展監(jiān)理單位合同審核。

2、上報(bào)市科技局核準(zhǔn)。監(jiān)理單位擬定《合同審核匯總報(bào)告》報(bào)送市科技局審核、批準(zhǔn)。

3、協(xié)助簽訂項(xiàng)目合同。

4、合同存檔管理。

（二）執(zhí)行情況監(jiān)理內(nèi)容

1、定期報(bào)表調(diào)查。監(jiān)理單位定期組織項(xiàng)目承擔(dān)單位填報(bào)《項(xiàng)目監(jiān)理信息調(diào)查表》（半年報(bào)/年報(bào)），調(diào)查項(xiàng)目資金到位及使用情況、項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行情況、項(xiàng)目取得成果情況，以及項(xiàng)目執(zhí)行過程中存在的問題及解決措施，并匯總《項(xiàng)目執(zhí)行情況總結(jié)》上報(bào)市科技局。

2、現(xiàn)場考察監(jiān)理。監(jiān)理單位對項(xiàng)目開展定期或不定期現(xiàn)場考察，檢查項(xiàng)目資金到位及使用情況、項(xiàng)目現(xiàn)場執(zhí)行情況、項(xiàng)目取得成果情況，以及項(xiàng)目執(zhí)行過程中存在的問題及解決措施，并匯總《項(xiàng)目現(xiàn)場考察情況總結(jié)》上報(bào)市科技局，必要時(shí)組織專家參與。

3、異常及變更情況監(jiān)理。監(jiān)理單位對項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的異?；蜃儎忧闆r進(jìn)行整體評估，必要時(shí)組織合同各方召開專家論證會，擬定《項(xiàng)目監(jiān)理報(bào)告》上報(bào)市科技局審批。

（三）協(xié)助驗(yàn)收監(jiān)理內(nèi)容

1、監(jiān)理單位協(xié)助審核項(xiàng)目驗(yàn)收材料。

2、監(jiān)理單位協(xié)助擬定《項(xiàng)目驗(yàn)收計(jì)劃》，上報(bào)市科技局審批。

3、監(jiān)理單位協(xié)助市科技局組織項(xiàng)目現(xiàn)場驗(yàn)收。

第五章 項(xiàng)目資金管理

第十二條 項(xiàng)目資金的核算范圍。項(xiàng)目資金包括項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目配套經(jīng)費(fèi)與市財(cái)政的項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)。其中，項(xiàng)目配套經(jīng)費(fèi)包括項(xiàng)目前期投入（指項(xiàng)目申報(bào)通知發(fā)布之日前兩年的投入）和項(xiàng)目新增配套經(jīng)費(fèi)（指項(xiàng)目申報(bào)通知發(fā)布之日后至項(xiàng)目合同完成時(shí)間的投入）。項(xiàng)目實(shí)行專賬管理，?？顚Ｓ谩ｍ?xiàng)目配套經(jīng)費(fèi)與市財(cái)政項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)的比例不少于3:1，其中項(xiàng)目新增配套經(jīng)費(fèi)與市財(cái)政項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)的比例不小于1:1。

項(xiàng)目資金的列支內(nèi)容包括：儀器設(shè)備及軟件購置費(fèi)、人員工資、能源材料費(fèi)、委托外部研發(fā)及檢測費(fèi)，以及與項(xiàng)目實(shí)施直接相關(guān)的其他費(fèi)用。

第十三條 資金撥付程序。

（一）市財(cái)政局分三期撥付項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)，按相關(guān)規(guī)定分階段下發(fā)撥付經(jīng)費(fèi)通知，將資助經(jīng)費(fèi)直接撥付到項(xiàng)目承擔(dān)單位。其中：

第一期：市科技局與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂合同并送市財(cái)政局備案后，市財(cái)政局撥付資助經(jīng)費(fèi)總額的30%；

第二期：項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目申報(bào)通知發(fā)布之日后投入資金達(dá)到項(xiàng)目新增配套經(jīng)費(fèi)的50%，市科技局出具審核意見后，市財(cái)政局撥付資助經(jīng)費(fèi)總額的40%；

第三期：項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目申報(bào)通知發(fā)布之日后投入資金達(dá)到項(xiàng)目新增配套經(jīng)費(fèi)的80%，市科技局出具審核意見后，市財(cái)政局撥付資助經(jīng)費(fèi)總額的30%。

（二）在項(xiàng)目實(shí)施過程中，市科技局可對實(shí)施情況異常的項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)提出延撥、停撥意見。

（三）在項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，以項(xiàng)目承擔(dān)單位投入資金達(dá)到項(xiàng)目計(jì)劃投入總額的比例進(jìn)行財(cái)政資助資金的同比例撥付。經(jīng)審核項(xiàng)目承擔(dān)單位投入資金未達(dá)到項(xiàng)目計(jì)劃投入總額的，按差額比例撥付或追回相關(guān)財(cái)政資助資金。

（四）項(xiàng)目投入資金的核定。由項(xiàng)目承擔(dān)單位按規(guī)定提交《專項(xiàng)資金項(xiàng)目支出情況表》和《項(xiàng)目人員工資經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)表》，監(jiān)理單位形式審核《專項(xiàng)資金項(xiàng)目支出情況表》和《項(xiàng)目人員工資經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)表》與合同經(jīng)費(fèi)開支預(yù)算計(jì)劃的相符性，市科技局委托專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)到承擔(dān)單位現(xiàn)場審核支出憑證及票據(jù)合規(guī)性，最終由市科技局對項(xiàng)目投入資金出具審核意見。

第六章 項(xiàng)目驗(yàn)收、結(jié)題、終止

第十四條 驗(yàn)收申請時(shí)限。項(xiàng)目承擔(dān)單位必須在合同規(guī)定完成日期后半年內(nèi)提交完整的驗(yàn)收申請資料，逾期則由管理部門根據(jù)逾期程度給予處分。

第十五條 驗(yàn)收內(nèi)容。主要包括：合同計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行情況；項(xiàng)目資金落實(shí)與支出情況；項(xiàng)目技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況；項(xiàng)目研究開發(fā)取得的成果情況。

第十六條 驗(yàn)收的申請和組織

（一）驗(yàn)收申請。項(xiàng)目合同任務(wù)完成后，在規(guī)定的驗(yàn)收時(shí)限內(nèi)，項(xiàng)目承擔(dān)單位須通過東莞市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)及時(shí)向市科技局提出驗(yàn)收申請，上報(bào)驗(yàn)收申請材料。

書面申請材料包括：

1、《項(xiàng)目驗(yàn)收申請表》；

2、《項(xiàng)目合同書》；

3、《項(xiàng)目實(shí)施總結(jié)報(bào)告》；

4、承擔(dān)單位驗(yàn)收前一年度的審計(jì)報(bào)告和完稅證明；

5、《東莞市重大科技專項(xiàng)資金項(xiàng)目支出情況表》及《項(xiàng)目人員工資經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)表》；

6、相關(guān)成果及證明材料，包括：第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)檢測（檢驗(yàn)）報(bào)告、專利證書及受理通知書、軟件著作權(quán)登記證書、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、論文等；

7、其他與項(xiàng)目驗(yàn)收相關(guān)的材料。

（二）組織驗(yàn)收。市科技局對項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的驗(yàn)收申請材料進(jìn)行審核，符合驗(yàn)收條件的，批準(zhǔn)組織驗(yàn)收，實(shí)施財(cái)務(wù)驗(yàn)收和項(xiàng)目驗(yàn)收。

1、財(cái)務(wù)驗(yàn)收。由市科技局牽頭，會同市財(cái)政局等相關(guān)部門（必要時(shí)可聘請注冊會計(jì)師參與），到承擔(dān)單位現(xiàn)場審核項(xiàng)目支出、收入憑證及票據(jù)的合規(guī)性，對項(xiàng)目資金落實(shí)與支出情況和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況進(jìn)行財(cái)務(wù)驗(yàn)收，出具相關(guān)驗(yàn)收證明材料。

2、項(xiàng)目驗(yàn)收。項(xiàng)目通過財(cái)務(wù)驗(yàn)收后，由市科技局組織驗(yàn)收,評審專家由市科協(xié)負(fù)責(zé)抽取。驗(yàn)收評審專家組通過對項(xiàng)目（子課題）的研發(fā)內(nèi)容，主要技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、成果指標(biāo)的完成情況和經(jīng)費(fèi)使用情況等進(jìn)行綜合評價(jià)（評分），出具項(xiàng)目驗(yàn)收評審意見。

第十七條 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與驗(yàn)收結(jié)論。重大科技項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論分為驗(yàn)收合格、驗(yàn)收基本合格、驗(yàn)收不合格三種情況，由市科技局依據(jù)專家驗(yàn)收評審意見，結(jié)合日常監(jiān)理信息和實(shí)地調(diào)研等情況，下達(dá)項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論。

驗(yàn)收分值由項(xiàng)目的驗(yàn)收評價(jià)指標(biāo)體系計(jì)算得出，驗(yàn)收分值與驗(yàn)收結(jié)論的對應(yīng)關(guān)系如下：

（一）80分以上的（含80分），驗(yàn)收合格；市財(cái)政局核撥合同資助經(jīng)費(fèi)余額，若項(xiàng)目承擔(dān)單位投入資金未達(dá)到項(xiàng)目計(jì)劃投入總額的，按差額追回相關(guān)財(cái)政補(bǔ)助資金。

（二）65分至79分之間的，驗(yàn)收基本合格；市財(cái)政最高資助立項(xiàng)金額的92%。根據(jù)此規(guī)定和項(xiàng)目承擔(dān)單位資金到位率，按差額追回相關(guān)財(cái)政補(bǔ)助資金；出具驗(yàn)收結(jié)論后一年內(nèi)項(xiàng)目承擔(dān)單位不得申請重大科技項(xiàng)目；

（三）65分以下的，驗(yàn)收不合格；扣除合理支出費(fèi)用后追回相關(guān)財(cái)政補(bǔ)助資金，若存在弄虛作假、挪用資金等違規(guī)行為，追回全部已撥付財(cái)政資助資金，并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。出具驗(yàn)收結(jié)論后三年內(nèi)項(xiàng)目承擔(dān)單位不得申請重大科技項(xiàng)目。

凡具有下列情況之一的，原則上不通過驗(yàn)收：

（一）項(xiàng)目銷售收入完成不足合同約定指標(biāo)值的50%；

（二）驗(yàn)收材料中有造假行為或項(xiàng)目承擔(dān)單位無法提供有效材料證明驗(yàn)收指標(biāo)完成情況的真實(shí)性；

（三）擅自修改項(xiàng)目合同書的考核目標(biāo)、內(nèi)容、技術(shù)路線;

（四）研究過程及知識產(chǎn)權(quán)等方面存在糾紛尚未解決的；

（五）經(jīng)費(fèi)使用弄虛作假或挪作他用的。

第十八條 重新驗(yàn)收。對于因驗(yàn)收材料不完整導(dǎo)致未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，由市科技局下發(fā)再次驗(yàn)收通知。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在接到通知的半年內(nèi)，整改完善并提出驗(yàn)收申請。

第十九條 項(xiàng)目結(jié)題。對于符合結(jié)題的項(xiàng)目，停撥合同資助經(jīng)費(fèi)余額，扣除合理支出費(fèi)用后結(jié)余的市財(cái)政資助經(jīng)費(fèi)按原撥付渠道退回，項(xiàng)目承擔(dān)單位在出具結(jié)題結(jié)論后一年內(nèi)不得申請重大科技項(xiàng)目。由市科技局組織專家開展項(xiàng)目結(jié)題論證，市科協(xié)協(xié)助抽取專家。市科技局依據(jù)專家驗(yàn)收論證意見，結(jié)合日常監(jiān)理信息和實(shí)地調(diào)研等情況，下達(dá)項(xiàng)目結(jié)題結(jié)論。

凡有下列情況之一的，原則上可按結(jié)題進(jìn)行處理：

（一）因客觀不可抗拒因素造成，或因現(xiàn)有水平和條件難以克服或?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)，致使項(xiàng)目不能繼續(xù)或不能完成項(xiàng)目研究開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)的。

（二）項(xiàng)目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的。

（三）導(dǎo)致項(xiàng)目不能繼續(xù)實(shí)施的其他客觀原因。

第二十條 項(xiàng)目終止。對于終止的項(xiàng)目，停撥合同資助經(jīng)費(fèi)余額，追繳項(xiàng)目已撥付經(jīng)費(fèi)，項(xiàng)目承擔(dān)單位在出具項(xiàng)目終止通知后三年內(nèi)不得申請重大科技項(xiàng)目。由市科技局與市發(fā)改局、市財(cái)政局對項(xiàng)目終止的合理性進(jìn)行質(zhì)詢論證，必要時(shí)由市科技局組織專家論證。

凡有下列情況之一的，原則上可按項(xiàng)目終止進(jìn)行處理：

（一）項(xiàng)目實(shí)施過程中存在嚴(yán)重惡意造假行為，造成惡劣影響的。

（二）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用弄虛作假或挪作他用造成重大損失的。

（三）拒絕配合市科技局、市財(cái)政局、市發(fā)改局及監(jiān)理部門對項(xiàng)目執(zhí)行情況和經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查并提交項(xiàng)目階段進(jìn)展情況報(bào)告及相關(guān)材料的。

（四）主動申請終止的項(xiàng)目。

第七章 項(xiàng)目監(jiān)督管理

第二十一條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)接受和配合市科技局、市發(fā)改局、市財(cái)政局、市審計(jì)局及監(jiān)理單位對項(xiàng)目執(zhí)行情況和經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、總結(jié)和績效評估，定期報(bào)告進(jìn)展情況。

第二十二條 市科技局在項(xiàng)目實(shí)施期間結(jié)合項(xiàng)目管理要求，監(jiān)督項(xiàng)目監(jiān)理工作，審核項(xiàng)目監(jiān)理工作計(jì)劃，定期跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r，及時(shí)處理項(xiàng)目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的重大問題及異常變動。

第二十三條 按照《東莞市“科技東莞”工程專項(xiàng)資金績效評價(jià)管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，由市科技局對專項(xiàng)資金使用情況實(shí)施績效自評，市財(cái)政局組織開展重點(diǎn)績效評價(jià)。

第八章 附 則

第二十四條 本辦法由市科技局會同市發(fā)改局負(fù)責(zé)解釋，自公布之日起實(shí)施，有效期至2015年12月31日。