各市場監(jiān)管分局，市局機(jī)關(guān)各科室、直屬各單位：

　　《東莞市市場監(jiān)督管理局行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》業(yè)經(jīng)局長辦公會(huì)議審議通過，并經(jīng)市司法局合法性審查，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　東莞市市場監(jiān)督管理局

　　2020年9月9日

東莞市市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)

適用規(guī)則

　　第一條為規(guī)范行使行政處罰自由裁量權(quán)，確保行政處罰公平公正，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》《廣東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于行政處罰自由裁量權(quán)的適用規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本規(guī)則。

　　第二條東莞市市場監(jiān)督管理局及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱市市場監(jiān)督管理部門）行使行政處罰自由裁量權(quán)，適用本規(guī)則。

　　第三條本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指市市場監(jiān)督管理部門在實(shí)施行政處罰時(shí)，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、危害程度等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權(quán)限。

　　第四條市市場監(jiān)督管理部門行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：

　?。ㄒ唬┖戏ㄔ瓌t。依據(jù)法定權(quán)限，符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度。

　?。ǘ┕皆瓌t。同一時(shí)期，對違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素基本相同的違法當(dāng)事人實(shí)施行政處罰時(shí)，公正平等，不得以案件事實(shí)以外的因素差別對待。

　　（三）過罰相當(dāng)原則。以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等相當(dāng)。避免處罰畸輕畸重、重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰。

　?。ㄋ模┨幜P和教育相結(jié)合原則。兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)事人，引導(dǎo)自然人、法人或者其他組織自覺守法。

　?。ㄎ澹┏绦蛘?dāng)原則。依照法定程序，充分聽取當(dāng)事人的意見，依法保障當(dāng)事人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟(jì)權(quán)。

　　（六）綜合裁量原則。全面、綜合考慮案件的主體、客體、主觀方面、客觀方面及社會(huì)危害后果等主客觀因素進(jìn)行裁量,法定裁量情節(jié)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于酌定裁量情節(jié)，實(shí)現(xiàn)法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。

　　第五條實(shí)施行政處罰必須以法律、法規(guī)和規(guī)章為依據(jù)，對同一事項(xiàng)，上位法與下位法之間有不同規(guī)定的，適用上位法；上位法有原則性規(guī)定，下位法有具體規(guī)定且不違反上位法的，應(yīng)當(dāng)適用下位法。

　　同一機(jī)關(guān)制定的法律規(guī)范，應(yīng)當(dāng)遵循新法優(yōu)于舊法、特別法優(yōu)于一般法的法律適用原則，并兼顧適用“從舊兼從輕”原則。

　　法律、法規(guī)、規(guī)章或司法解釋等對法律適用另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第六條不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。

　　第七條減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在依法應(yīng)當(dāng)實(shí)施的處罰種類中減少處罰種類，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額，但違法產(chǎn)品和違法所得應(yīng)當(dāng)予以沒收。

　　第八條從輕行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。

　　第九條從重行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。

　　第十條不具備法律、法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)則規(guī)定的不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情形的，應(yīng)當(dāng)給予一般行政處罰。

　　第十一條一般處罰、從輕處罰、從重處罰的罰款幅度分別按照下列方式計(jì)算：

　　一般處罰：［Y+（X-Y）×30%］以上，［Y+（X-Y）×70%］以下，以上、以下限均不含本數(shù)；

　　從輕處罰：［Y+（X-Y）×30%］以下至法定最低罰款金額，以下含本數(shù)；

　　從重處罰：［Y+（X-Y）×70%］以上至法定最高處罰金額，以上含本數(shù)。

　　X為法定最高處罰金額，Y為法定最低處罰金額，沒有最低處罰金額時(shí)，Y值為零。

　　第十二條《東莞市市場監(jiān)督管理局行政處罰自由裁量量化標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱《量化標(biāo)準(zhǔn)》）為本規(guī)則的附件，是市場監(jiān)督管理部門在行政處罰過程中對從輕處罰、一般處罰、從重處罰三種情形行使裁量權(quán)的具體標(biāo)準(zhǔn)。

　　未納入《量化標(biāo)準(zhǔn)》的行政處罰事項(xiàng)，按本規(guī)則確定的裁量規(guī)則執(zhí)行。納入《量化標(biāo)準(zhǔn)》的行政處罰事項(xiàng)與本規(guī)則確定的裁量規(guī)則不符的或涉及的法律、法規(guī)、規(guī)章修改的，按本規(guī)則確定的裁量規(guī)則執(zhí)行。

　　作出不予處罰、減輕處罰決定時(shí)，應(yīng)依據(jù)本規(guī)則相關(guān)規(guī)定逐案討論，不在《量化標(biāo)準(zhǔn)》中體現(xiàn)。

　　第十三條法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的市場監(jiān)督管理部門可以采取的常用行政處罰，警告是較輕的行政處罰種類，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照是較重的行政處罰種類，罰款、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物的輕重程度介于兩者之間。

　　第十四條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

　?。ㄒ唬┎粷M十四周歲的人有違法行為的；

　　（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的；

　?。ㄈ┻`法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

　?。ㄋ模┏闪碛幸?guī)定外，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

　?。ㄎ澹┢渌婪☉?yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

　　第十五條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

　　（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

　　（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

　?。ㄈ┦芩嗣{迫實(shí)施違法行為的；

　?。ㄋ模┡浜闲姓C(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

　?。ㄎ澹┢渌麘?yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰的。

　　第十六條當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

　　（一）積極配合市場監(jiān)督管理部門調(diào)查，如實(shí)交代違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據(jù)材料的；

　?。ǘ┻`法行為輕微，社會(huì)危害性較小的；

　?。ㄈ┦芩苏T騙實(shí)施違法行為的；

　?。ㄋ模┰诠餐`法行為中起次要或者輔助作用的；

　?。ㄎ澹┊?dāng)事人有充分證據(jù)證明不存在主觀故意或者重大過失的；

　　（六）違法行為人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

　　（七）其他可以依法從輕或者減輕行政處罰的。

　　第十七條當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從重處罰：

　?。ㄒ唬┻`法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的；

　?。ǘ┰诎l(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全事件期間實(shí)施違法行為的；

　　（三）教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；

　?。ㄋ模┮蛲恍再|(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的；

　?。ㄎ澹┳璧K或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的；

　?。┥米噪[藏、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀市場監(jiān)管部門依法查封、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的；

　?。ㄆ撸﹤卧臁㈦[匿、毀滅證據(jù)的；

　?。ò耍┢渌婪梢詮闹匦姓幜P的。

　　第十八條法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定從重行政處罰的,應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰。

　　第十九條法律、法規(guī)或規(guī)章對違法行為設(shè)定的行政處罰種類，規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，在不符合減輕行政處罰的情形下，不得選擇適用。

　　法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定對違法行為設(shè)定的處罰種類，規(guī)定可以單處或可以并處的，應(yīng)當(dāng)視違法行為情節(jié)、危害后果等，按照以下規(guī)則實(shí)施處罰：

　?。ㄒ唬┚哂袦p輕或者從輕情節(jié)的，可以實(shí)施單處；

　?。ǘ┚哂袕闹厍楣?jié)的，可以實(shí)施并處；

　　（三）同時(shí)具有減輕、從輕、從重情節(jié)的，綜合考慮各情節(jié)比重，根據(jù)主要情節(jié)實(shí)施處罰。

　　第二十條當(dāng)事人的違法行為既有從重處罰情節(jié)，又有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合裁量。但違法行為已經(jīng)造成嚴(yán)重危害后果的，一般不適用減輕處罰。

　　第二十一條對當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，違反同一法律規(guī)范兩條以上法律條款的或者違反兩個(gè)以上不同法律規(guī)范的，不得給予兩次以上罰款的行政處罰，罰款時(shí)擇一重處罰。

　　第二十二條當(dāng)事人有兩個(gè)以上違法行為，沒有牽連關(guān)系的，遵循“分別裁量、合并處罰”的原則，分別適用裁量權(quán)規(guī)定；兩個(gè)以上違法行為有牽連關(guān)系的，適用吸收原則，擇一重處罰。

　　第二十三條案件調(diào)查取證時(shí)，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)全面收集證據(jù)。擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中說明理由并附相應(yīng)證據(jù)材料。

　　案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、行政處罰告知書、行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明行使自由裁量權(quán)的理由和依據(jù)。

　　第二十四條市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對行政處罰裁量權(quán)行使的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)行政處罰裁量違法或者不當(dāng)?shù)?，及時(shí)予以糾正。

　　第二十五條法律、法規(guī)和規(guī)章對行使行政處罰自由裁量權(quán)作出新的規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第二十六條本規(guī)則由東莞市市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十七條本規(guī)則有效期為五年，自2020年10月1日起實(shí)施，有效期至2025年9月30日。原東莞市食藥品藥品監(jiān)督管理局于2017年12月29日發(fā)布的《東莞市食藥品藥品監(jiān)督管理規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)管理規(guī)定》（東食藥監(jiān)規(guī)[2017]239號(hào)）、原東莞市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局于2018年1月25日發(fā)布的《東莞市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》（東質(zhì)監(jiān)〔2018〕52號(hào)）及《東莞市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)（2018版）》（東質(zhì)監(jiān)〔2018〕52號(hào)）同時(shí)廢止。

　　附件：東莞市市場監(jiān)督管理局行政處罰自由裁量量化標(biāo)準(zhǔn).zip

　　本規(guī)范性文件已經(jīng)市司法局合法性審查同意發(fā)布，編號(hào)為DGSSCJDGLJ-2020-056